【推薦】證券工作計劃

時間的腳步是無聲的，它在不經意間流逝，我們的工作又進入新的階段，為了在工作中有更好的成長，請一起努力，寫一份計劃吧。你所接觸過的計劃都是什麼樣子的呢？下面是小編收集整理的證券工作計劃，希望能夠幫助到大家。

證券工作計劃1

我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3，每週每月總結經驗。

另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對於不同型別的客戶，也有不同的應對策略。

健談型——不要讓誇誇其談的客戶引入與銷售無關的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時採取跟進策略。

自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義，實時徵詢他的.意見。

果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠於事實。

懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。

牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

條理型——有條不紊，與客戶同步，儘量使各細節擴充套件。

依賴型——為了解客戶可問一些問題，說明此產品最好地滿足他。

挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。

分析型——喜歡資料，事實和詳細的解說，儘量給詳盡的資訊。

感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。

證券工作計劃2

(一)打造服務品牌，注重溫馨服務

1、對基礎客戶訂製生日祝福，感受節日關懷;

2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3、客戶可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機簡訊，並選擇須開通的簡訊服務;

4、營業部自主傳送簡訊，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;

(二 )把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤並服務好他們。

(三)深化高階客戶的服務內涵

1、深入瞭解現有高階客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高階客戶交流活動，促進與大客戶的良性迴圈。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。

三、下半年主要工作安排

(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

(二)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13，989萬元;客戶託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同型別客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高階客戶的核心資訊開發;另一方面，要藉助資訊科技的支援，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時釋出，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣;對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支援的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷專案的開發力度。加大對企業債專案開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3-4個儲備專案。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及網際網路群組會議模式等方式，在部門內部建立交易資訊的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強專案和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強創新研究，探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。

ipo和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有專案的跟進完成。

加大核心客戶開發力度，提高專案儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢專案，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改專案操作完畢。

加強投行業務後臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整核心委員，加強發行核心小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網路。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支援，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。

一、加強員工隊伍建設，努力探索規範化管理途徑

1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;

2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇於創新，不斷提高自身素質，增強自信。

3、繼續堅持每日巡視制度，及時發現問題，分析癥結，並與相關人員交換意見，發揮指導功效。

4、繼續實施員工工作考核制度，獎優罰劣，進一步激發後勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量。

二、加強財務管理，開源節流，建立節約型幼兒園

1、加強園資園產管理，努力發揮現有資產的效益。繼續探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護併合理使用園內設施裝置;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節約維修經費開支。期末認真進行資產的清理核對工作。

2、嚴格執行財務制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優化辦園條件。規範收費，落實幼兒夥點賬目的公示制度。

3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物製作教玩具和進行環境創設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、列印耗材的管理。定期清查、稽核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發現問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。

三、加強衛生與安全管理，提高操作規範化

1、繼續抓好環境衛生工作，明確責任區與責任人，並加強檢查和指導，確保幼兒園環境衛生整潔有序。

2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛生法》和衛生保健制度，規範操作。

3、進一步強化門衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現象的發生。

4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執行每週一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。

5、切實做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發放，以備不測。

6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。

xx年初，xxxx有限公司正式進入專案運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的.參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理，財務部為首的資金統籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業務發生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家巨集觀經濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業的重點檢查、金融機構對房地產行業的貸款緊縮與重點監管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年裡全體財務人員任勞任怨、齊心協力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。

一、財務職能的完善與擴充套件

由於xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。

1、建立和完善各項報銷單據，為加強內部管理做好前期工作。

2、設定了資金計劃表格及辦法，為公司規範化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。

公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的彙總與分析工作並及時上報公司決策層。

3、根據房地產行業的特殊性結合公司管理要求對開發成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，並對明細科目統一核算口徑，保證資料歸集及分析對比前後的一致。

4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體專案運營績效情況、細緻反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對專案運營情況的瞭解和分析。

5、為了使會計核算工作規範化，從基礎工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務檔案進行系統化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。

6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的瞭解和掌握。

二、具體職能管理

(一)財務核算工作

財務核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。

1、財務稽核分兩個方面，一是對原始報銷單據的稽核、財務部嚴格按照公司有關制度規定執行稽核、堅持原則、杜絕人情關。

如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會計憑證的稽核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行稽核把關。

2、成本核算

隨著公司“xx”專案進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，並要求對方及時開具工程款項發票。這樣有利於清晰及時的核算開發成本。

3、銷售核算

上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環節由財務部與銷售部門進行積極溝通，並催促銀行放款，保證資金及時到位。

5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統計工作，做好財務銷售明細的編制。

財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售資料的核對無誤。

4、會計電算化

xx年10月份財務部採取用金蝶軟體標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由於標準版的功能侷限性，不能適應公司財務核算需要，財務部於6月份聯絡金蝶軟體公司對財務軟體進行專業升級。目前這一工作還在進行中。

5、合同管理

財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，並建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。

6、納稅申報

由於房地產行業的特殊性，國家稅務總局在稅款徵收上是按預售款來作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通，採取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

回顧上半年雖然為公司專案營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對於下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規定、以形成統一標準。

2、加強內部財務管理工作，採取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保資料無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。

3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。

4、做好資金統籌計劃，保障專案運營。

證券工作計劃3

xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

一、充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；

對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

二、充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

三、充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理

①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支援。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1）千方百計完成區域銷售任務；

2）努力完成銷售中的各項要求；

3）負責嚴格執行客戶開戶手續流程；

4）積極廣泛收集市場資訊並及時整理上報；

5）嚴格遵守公司各項規章制度；

6）對工作具有較高的`敬業精神和高度的主人翁責任感；

7）完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

會議管理團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支援和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

（三）區域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業文化代訓（A股，B股開，基金，創業板，機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）

③從業資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

（四）網點開發及維護目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。

證券工作計劃4

本月工作重點在於以下四點：

1、手中現有客戶資料的開發。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

2、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，並在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發第一條簡訊：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的.客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的簡訊試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裡，以便您有什麼問題可以及時聯絡我。祝您投資愉快!

③堅持給潛在客戶發簡訊，打電話。

3、與銀行合作的小區活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，儘可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯絡方式。

③要取客戶聯絡方式的話術：

▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日後幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡;

▲公司以後再有什麼活動可以方便聯絡到客戶;

4、銀行駐點如何開發客戶。

①銀行內：早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由於客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容;

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客戶經過，傳送宣傳摺頁;在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關係，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券工作計劃5

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什麼業績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1。營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做責任感的理財專家！

2。團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的.關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶群。聽取團隊經理的排程，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業績目標

1。開戶數

上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在80左後，有效戶達到50。

2。託管資產

託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。

20xx年上半年託管資產要求達到700萬以上，全年力爭託管資產達到1500萬。

證券工作計劃6

上週參與總部合規培訓的視訊會議，學習了幾個營業部及總部合規負責人的經驗心得，受益匪淺，感觸良多。

合規，從字面意義上並不難理解，即為“從業操守合乎規章法律的規定”，也是每位證券從業人員開展工作的基礎要求。只是有時候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事。”可見，操守合規非一日之功，長期的執業中容易產生懈怠；因而，一家營業部不但在制度上要建立規範，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規工作。

由於去年8月份西安營業部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現實，應當引起我們的警惕和反思。

首先，應提高思想素質，向員工傳達依法合規執業的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規應當從高層做起；靠員工的自律並不能確保合規，必須建立一個系統的合規文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之後工作上的發展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規與個人的業務開展衝突，合規與個人的業務開展應是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規思想，才能在這個行業中穩步前行，逐漸積累；長期的利益遠大於短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規的`尺度。

其次，要注意營業部日常工作中各方面的溝通。大連合規經理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進的同事對相關規章瞭解不夠，更要注意指導。

同時我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業務的開展中，一定會遇到許多“糾結”的人和事。總部強調了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業務問題，離不開和領導，和同事的溝通和交流；業務能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應通過溝通，取得理解和支援，建立健康和睦的工作氛圍。

最後，營業部應形成標準化的業務流程。廣州張經理提出了“標準化業務流程”，我是比較認同的。營業部的發展，猶如一人前行，左手託粥，右手提鹽；一手是業務，一手是合規，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支援行進；然後為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規執業為核心，制定科學細緻的標準，融入日常業務中的每一個環節；不是在開展業務的時候牢記合規，而是在進行標準業務工作時自然符合規範，能做的都是合規的，不合規的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業廳內部形成一套成文有效的職業規範，有理可據、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

在這次學習中，一個個具體例項和深入講解，讓我強化認識了違規最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業人員，都應樹立起“合規創造價值”的理念，在日常點滴中自身強調，將合規理念融入營銷，真正將合規作為一種意識來培養，最終養成良好的工作習慣。這既是營業部可持續發展的必要條件，也是個人事業可持續發展的基本要求。

證券工作計劃7

20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的`瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支援。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執行客戶開戶手續流程；

4、積極廣泛收集市場資訊並及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規章制度；

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支援和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

證券工作計劃8

號角相聞，告別20xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首20xx年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質專案打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年××投行業務又上一新臺階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤專案籌資金額達到10。5億元，這標誌著我司在承攬大型投行專案上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計資料看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，並初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，資訊科技平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型專案，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。

展望20xx，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至巨集觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，20xx年，隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放，經濟執行中不穩定、不健康因素得到遏制，巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支援並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支援及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的.理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！

證券工作計劃9

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什麼業績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1.營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做責任感的理財專家!

2.團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的.高淨值客戶群。聽取團隊經理的排程，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業績目標

1.開戶數

上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在80左後，有效戶達到50。

2.託管資產

託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。

20xx年上半年託管資產要求達到700萬以上，全年力爭託管資產達到1500萬。

證券工作計劃10

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋資訊，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

三、直銷活動組織安排

一、組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設定目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

二、銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊;5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司客戶經理工作計劃4

第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等檔案進行指導和稽核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤稽核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

(三)根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯絡方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

(一)通報當日市場資訊，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務;

(三)團隊工作進度彙報;

(四)學習營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦裝置、辦公裝置、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

第五章營銷團隊的業務統計與考核第十五條客戶經理的業務統計：

(一)營業部每月根據crm系統中的資料及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細資料，彙總表格由營業部財務部複核。

(二)營業部財務部在收到相關資料後，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級稽核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考核。

第十七條考核按月、季、年為週期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條

營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文件彙總管理，原始資料進行存檔形式儲存。以下各類資料的`存檔形式相同。

第十九條

營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條

對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證影印件、學歷證書影印件、擔保書、擔保人身份證影印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲檔案等)，所有檔案應妥善保管。

第二十一條

營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展資料及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條

對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔儲存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓專案完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關資訊，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。

第二十五條對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入檔案櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查詢。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。

第七章附則第二十六條本指引適用於營業部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

一、加強客戶管理，優化服務流程

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人核實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪使用者的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統

為了不斷地深化、優化服務質量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，瞭解新年新動向和蒐集資訊，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高執行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。

二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質

客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。

1、強化郵政業務學習，提高業務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業務有著深刻的瞭解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。

2、美化言行舉止，提升客戶經理形象

客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表著郵政企業的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業的認知。為此，在新的一年裡，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠端培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。

通過學習，旨在對郵政業務有全面的瞭解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，為今後的工作打下了堅實的基礎。

證券工作計劃11

公司xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說，xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶並做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求

xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

(二)xx年的工作思路

繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定紮實的.基礎。

(三)xx年的經營目標

全年實現總收入比xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

(四)xx年採取具體措施

(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客戶託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同型別客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高階客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助資訊科技的支援，建設公司級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時釋出，將人工、簡訊、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支援的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

xx年公司內部管理進一步加強，資訊科技平臺建設進一步推進。xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型專案，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。xx年將進一步完善資訊建設。

告別xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。

展望xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至巨集觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃12

一、保障執行穩定

（一）、確保日常執行穩定

按照操作規範嚴格做好系統維護、許可權管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定執行。

（二）、繼續做好賬戶管理

嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線工作。

（三）、準備新一代系統上線

上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。

（四）、配合各項新業務做好後臺支援工作

配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。

（五）、繼續做好清算工作

做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。

二、佈局營業網點

（一）籌建新設營業部

在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。

（二）加強投資者教育服務點建設

對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。

三、加強營銷管理

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的佣金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客戶，開發新客戶，搶佔市場先機。

（二）、加強經紀人團隊建設

在合規執行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規範管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。

（三）、繼續開展銀證合作

對銀證合作的.渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規範管理。

（四）、繼續加大基金營銷力度

與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種型別的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好資訊管理平臺的升級改造工作。

四、提升服務質量

（一）、提高客戶服務水平

制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，並通過客戶需求調研、客戶資料收集、客戶分析和分類，瞭解客戶的行為和偏好，輸出客戶特徵資料，督促營業部根據資料進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業部經紀人和客戶經理業務需求，向後臺研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其彙總提供諮詢產品與資訊，再由客服人員通過簡訊、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。

（二）、開發客戶服務支援系統

1、搭建客戶經理工作平臺

為營業部客戶經理提供資訊資訊查詢、活動資訊檢視、服務產品定製、聯絡臺賬登記、客戶資訊查詢、客戶資料管理、業務需求提交等許可權。

2、開發投資理財客戶端

這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務於證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的諮詢服務越多”的原則提供服務。

3、完善簡訊服務平臺

開通簡訊上行方式定製、點播功能， 並開發簡訊上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP簡訊最受歡迎的欄目）。

（三）、加強大客戶服務

1、開展系列的股評及主題講座

09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務於公司佣金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務於公司佣金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

2、提供諮詢產品定製服務

由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、簡訊上行等方式定製許可權內相應的諮詢產品、理財客戶端、簡訊產品等。

3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部繼續為大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑藉研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閒交流與投資理財於一體的理財場所。

五、推出創新產品

（一）、做好股指期貨準備工作

根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦模擬或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業部發現潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務諮詢熱線。

（二）、做好融資融券業務開展工作

上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。

（三）、拓展業務品種，增加創收渠道

加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬體設施，提供QFII業務平臺，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信託等金融公司的聯絡，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。

六、繼續嚴控風險

對營業部定期進行合規性檢查

配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規範監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。

證券工作計劃13

一、短期小區營銷

以昆明市區為中心，輻射到周邊城鎮，在適宜的時間進入居民小區，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資諮詢業務。

由於其臨時性，小區居民開戶量有限，適宜捆綁優惠專案(如開戶送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當次活動的諮詢人數在10位以上或開戶數在3戶以上，則應考慮在該地的後續營銷，形式可以是股評或設攤諮詢。如經過挖掘有一定的潛力，可以發展為長期營銷社群。

二、長期駐點營銷

1、 銀行駐點營銷

銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創新，讓券商從營業部的坐商走向了市場，讓單一的營業部場地擴張到全市所有的銀行網點，拓展了極大的一部分離營業部很遠很遠的客戶。券商開發投入小，產出高，同時，通過銀行開發的客戶質量也相對比較好。因此，營業部應加強與銀行的長期合作關係。並對重點駐點公關，為營銷員提供更好的業務開展空間。

2、 社群駐點營銷

經短期小區營銷發現有潛力而發展為長期營銷的社群，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發宣傳資料、意向溝通，週末在優質社群、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份。並可不定期的與小區開發商合作：借企業搞慶典聯誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡，送精美禮品，開發團體客戶及機構戶。與開發商合作，居民容易相信合作的長期性。

3、 與通訊機構的合作營銷

要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作，這些公司基本上與小區有收益分成，且希望通過捆綁合作提高寬頻網的服務內容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優惠(如開戶送寬頻網開通費、有線電視使用費等)增加使使用者數量。具體合作模式應有所不同，例如移動、聯通，僅對券商開放系統的合作是不夠的，可在其營業廳布點，發展其內部員工。其餘的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔部分通訊機構的產品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現雙贏。

第二部分 老客戶的維護

“開發十個新客戶，不如維護一個老客戶”，這是一條銷售的黃金法則，穩定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業績穩定的重要方式。老客戶流失、老客戶重複購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業所忽略或者在原來的條件下企業需要花費過大的代價來實現，那就是：持續保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。

1、 持續的溝通

市場的競爭越來越激烈，後來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購買決策時的備選答案。作為營業部的老客戶，具有先天的優勢，他已經認可或者部分認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業與老客戶之間必需形成持續的溝系，只有持續的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續的效果。

時刻關注關鍵客戶，並且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關係，維護老客戶可以：a) 在重要節日向客戶發出信件表示祝賀，或者寄出一張別緻的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會、客戶聯誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關注，又可以為今後的合作創造機會。

2、 有效的溝通

客戶是很挑剔的，持續的溝通需要投其所好，需要有對使用者友好的內容、對使用者友好的介面、對使用者友好的溝通方式，只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被使用者當作垃圾郵件。老客戶關係維護解決方案，正是具備了在使用者行為特徵模型分析上獨特的優勢，才能夠讓企業與使用者之間形成一種持續的有效溝通，形成良性的互動關係。

隨著產品同質化趨勢的不斷髮展，企業之間的競爭更趨向客戶服務，在對客戶進行管理時，企業也不妨厚此薄彼——為關鍵客戶提供更精細、更全面的服務。除了配合企業為關鍵客戶提供更多服務專案，推銷人員也要有意識地為關鍵客戶爭取更周到的服務，比如創造更舒適的環境、舉辦大客戶聯誼會或提供更專業的諮詢服務或培訓等。

3、 適當頻率的溝通

與使用者的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的使用者模型對老客戶進行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特徵，才能讓使用者感覺友好，起到事半功倍的效果。

由於受到各種因素的影響，客戶關係會經常發生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的'客戶管理方式，而必須隨時對關鍵客戶的資訊進行蒐集和整理，一旦發現客戶關係發生變化，立刻採取相應的方法進行處理。比如，經常根據準確資訊對客戶類別進行重新劃分;隨時關注新資訊，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發現原有的關鍵客戶喪失需求或者轉向競爭對手時，迅速做出反應。

第三部分 服務品牌的打造

做證券遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，才能在證券市場上立於不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應儘量避免通過價格競爭來實現;通過差異化的服務，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對於差異化服務和公司品牌的樹立和擴充套件，我認為可以通過幾個措施來實現。

1、 廣告和公關工作的開展是品牌建設的重要步驟

為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業部，使他們對公司有所認識。

通過合理正確的運用公共關係和公共事件，擴充套件我公司在昆明的知名度。事實上，客戶對公司資訊的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因為從客戶心理的角度來說，他們更願意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態度。因此，應通過公共關係和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳，當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統籌。

2、 以客戶需求為導向，提高服務質量，形成競爭力

在競爭性市場中，顧客具有動態性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉移到其它企業。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業務、需求等方面與顧客建立關聯，形成一種互助、互求、互需的關係，把顧客與企業聯絡在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯關係，企業必須建立快速反應機制，提高反應速度和迴應力。這樣可限度地減少抱怨，穩定客戶群，減少客戶轉移的概率,提高服務水平，能夠對問題快速反應並迅速解決。這是一種企業、顧客雙贏的做法。

3、 同時加強對客戶維護，對其進行分類管理，大力推行關係營銷，縮減成本擴大利潤

溝通是關係營銷的重要手段。關係營銷越來越重要了，在企業與客戶的關係發生了本質性變化的市場環境中，搶佔市場的關鍵已轉變為與顧客建立長期而穩固的關係，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關係。記住二八定律，必須優先與創造企業80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關係,否則把大部分的營銷預算花在那些只創造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。

4、 營銷的目的是利潤，但執行的核心是公司員工

對企業來說，市場營銷的真正價值在於其為企業帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷發展的目的;另一方面，回報是維持市場關係的必要條件。企業要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“僕人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。

綜合來說，公司的營銷思路應以客戶為導向，以實施關係營銷為指導思想，通過前期的成本控制，形成成本優勢，開啟市場，建立與客戶的關聯，通過差異化的個性化服務，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩定的關係，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現公司的市場戰略。

證券工作計劃14

代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋資訊，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的'權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關資訊；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，

對直銷組織活動安排如下：

1、機構設定目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

（1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；

（2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

（3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

（4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

（5）西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；

3各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；

4在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

5、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

6、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

7、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

8、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

9、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊；

10、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃15

以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

1.學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，瞭解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，瞭解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的營銷模式。

2.對於業務創新和服務創新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，瞭解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門彙報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意後在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的`客戶經理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。