銀行內控合規工作計劃

日子如同白駒過隙，不經意間，我們又將續寫新的詩篇，展開新的旅程，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧！我們該怎麼擬定計劃呢？以下是小編整理的銀行內控合規工作計劃，希望對大家有所幫助。

銀行內控合規工作計劃1

隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規範化發展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司稽核委員會要求，特制訂本計劃。

xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：

1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習並引進其他企業先進的.內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，並按時向稽核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

3、進一步規範內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及儲存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充並完善相關制度，並將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對於沒有釋出的制度督促相關部門及時修訂併發布。

5、加強財務報告的稽核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的稽核工作，編制財務報告內部稽核模板，完善財務報告內部稽核的內容，及時保留稽核底稿並按時向稽核委員會提交內部稽核報告。

銀行內控合規工作計劃2

20xx年有幸加入人民銀行做一個內控合規部實習的工作，在初入職場之前，我也瞭解過一名銀行的一些整體規章制度。我知行妹是堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，並且把這項任務作為重點的工作專案來抓，並且嚴格要求部門人員遵守規章制度。所以為了更好地完成我的實習工作，我做出瞭如下的工作計劃安排。

一、加強制度的梳理以及學習。

在工作以後我認真的對各項的規章制度進行了梳理，並針對新的檔案和組織下發的規定做出了認真的理解和分析。並且在工作中我也實際操作並且認真落實領導下發的各項指標，確保我在工作中不會出現一些重大的錯誤。並且在今年的一月份，我參加了支行的教育活動，並且全面地瞭解了整個內控合規部的細節。所以在今後的工作中我能更得心應手的面對一些困難，也知道如何解決這些困難。

二、加強自身的管控措施。

身為內控合規部的一名工作人員，不僅要針對各項事情提出嚴格的管控，也要對自身的一些交易資料以及跟客戶的聯絡做好內建的管控。尤其是在工作中，對於一些開戶驗印業務印章保管對賬，票據交換，大額資金收付的授權等情況，要做到嚴謹對待。在工作中我會邀請一些同事進行一起監督管理，確保自己在工作後不會發生任何的錯誤，導致公司財產損失。

三、加強內控合規部的知識學習。

想要獲得更好的前途，以及發展圓滿的完成我的實習工作，就需要不斷地加強自身的.學習。雖然我是金融系畢業的學生，但是我對於整個內控合規部的知識還是瞭解的不夠全面，需要認真落實到工作中才能全面的瞭解。在今後的工作中，我會虛心的向同事以及領導請叫我自己不懂得問題，尤其是面對一些重要客戶或者重要檔案的稽核流程，一定要向領導進行彙報，不可擅自做主。