合規管理工作計劃

日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，我們的工作又將迎來新的進步，是時候靜下心來好好寫寫計劃了。我們該怎麼擬定計劃呢？下面是小編整理的合規管理工作計劃，希望能夠幫助到大家。

合規管理工作計劃1

一、目前狀態

本行合規部正式成立於XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業經驗比較長，均為 XX年以上，但對於此方面的工作仍尚缺部分經驗。我部在X月中旬至X月上旬對櫃檯業務、信貸業務進行了全面初檢。對櫃面的基本業務和服務規範採取了現場及非現場檢查的方式，由於經驗不足，較為重要的部分未能做到詳細檢視；信貸業務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也採取了“回頭看”的方式進行了二次複查，並在第一次營業部檢查報告的基礎上對信貸業務檢查報告進行了修改，按照發起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。

二、20xx年工作計劃

1、加強個人在業務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內製度以及業務部門及營業網點的操作流程，必要時可向XX行合規部進行學習交流。

2、加強對各營業網點及業務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。

3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。

4、協助高階管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與各業務部門流程梳理，為各部門提供政策法規支援。

5、正確處理高階管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，並向高階管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

6、全年持續性推行合規文化的`倡導，建立合規風險管理的長效機制；

7、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查物件提出整改意見和提交相關處理意見。

8、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，並建立有效的舉報保密和激勵機制。

9、建立風險評估機制。認真借鑑學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統，。

10、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管檔案準確理解和把握監管部門的要求，並有效執行這些檔案的相關意見或建議；

11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。

12、按照行領導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，儘快提高行內所有員工的綜合素質。

合規管理工作計劃2

為建立健全風險合規管理制度，完善風險合規管理組織架構，明確風險合規管理責任，構建風險合規管理體系，有效識別並積極主動防範化解風險合規。我部制定20xx年初步工作計劃。

一、合規目標

通過建立健全風險合規管理機制，實現對風險合規的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規經營。

二、合規文化

倡導、培育和推行合規文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念，培養全體員工的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。

三、工作思路

1、協助高階管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與支行業務流程再造，為各部門及支行提供政策法規支援；

2、正確處理高階管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，並向高階管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

3、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；

4、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的.合規風險或合規問題對被檢查物件提出整改意見和提交相關處理意見。

5、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，並建立有效的舉報保密和激勵機制。

6、建立風險評估機制。認真借鑑學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統。

7、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管檔案準確理解和把握監管部門的要求，並有效執行這些檔案的相關意見或建議；

8、持續性梳理補充行內各項規章制度。